株洲天橋起重2012年度內(nèi)部控制自我評(píng)價(jià)報(bào)告

1、進(jìn)一步加強(qiáng)內(nèi)部控制的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估工作，持續(xù)進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別的分析、綜合運(yùn)用應(yīng)對(duì)策略，實(shí)現(xiàn)有效的風(fēng)險(xiǎn)控制。

2、根據(jù)公司內(nèi)外部環(huán)境的變化，借助專家力量，進(jìn)一步完善和優(yōu)化內(nèi)部控制制度，建設(shè)內(nèi)部控制體系。

3、針對(duì)安全生產(chǎn)，公司采取了以下措施：

1）完善了重要生產(chǎn)工序參數(shù)記錄，進(jìn)一步細(xì)化了員工操作記錄工作流程，明確操作責(zé)任人對(duì)關(guān)鍵焊接質(zhì)量負(fù)責(zé)，以保證作業(yè)過(guò)程安全、質(zhì)量信息的真實(shí)性、追溯性。

2）公司為提高產(chǎn)品安全性能，完善了主要結(jié)構(gòu)件通用制作工藝卡，明確主梁內(nèi)部焊渣、飛濺、油污等異物清理工藝要求，并制定了橋吊單根主梁全部封閉檢驗(yàn)表，通過(guò)采用專用檢測(cè)設(shè)備進(jìn)行總揮發(fā)性有機(jī)物（tvoc）現(xiàn)場(chǎng)檢測(cè)，在檢測(cè)低于安全設(shè)定值并檢查合格后對(duì)主梁即行封口，制作者、檢驗(yàn)者交接簽字予以確認(rèn)。

3）完善了車間員工行為規(guī)范和現(xiàn)場(chǎng)文明生產(chǎn)基本要求等文件，強(qiáng)化現(xiàn)場(chǎng)管理，以保障生產(chǎn)作業(yè)過(guò)程中人員、產(chǎn)品的安全。

4）完善了《相關(guān)方安全管理制度》，更加注重相關(guān)方特別是油漆涂裝外包方主體經(jīng)營(yíng)資質(zhì)審查要求，明確了安全主管部門(mén)、業(yè)務(wù)對(duì)口部門(mén)、相關(guān)方的職責(zé)，明令禁止委外二次分包，以加強(qiáng)相關(guān)方安全監(jiān)管。

5）修訂發(fā)布了《涂料和涂裝作業(yè)管理制度匯編》，該制度匯編收錄了已有的《易燃易爆場(chǎng)所管理制度》、《油漆庫(kù)防火安全管理制度》，修訂完善了《油漆工安全操作規(guī)程》和《產(chǎn)品涂裝作業(yè)安全管理制度》，從領(lǐng)料、調(diào)漆、涂裝過(guò)程監(jiān)控、現(xiàn)場(chǎng)清理、施工監(jiān)管等方面做出了更加詳盡、適宜的規(guī)定，進(jìn)一步加強(qiáng)油漆施工和交接管理細(xì)節(jié)控制，確保涂裝作業(yè)安全。

七、內(nèi)部控制有效性的自我評(píng)價(jià)

公司董事會(huì)對(duì)2012年度上述所有方面的內(nèi)部控制進(jìn)行了自我評(píng)價(jià)，董事會(huì)認(rèn)為：自2012年1月1日至12月31日，公司已建立了較為完整、合理及有效的內(nèi)部控制體系，符合有關(guān)法律法規(guī)和監(jiān)管部門(mén)的要求，基本能夠適應(yīng)公司現(xiàn)行管理和發(fā)展的需要，對(duì)公司規(guī)范運(yùn)作、加強(qiáng)管理、提高效率、防范經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)以及公司的長(zhǎng)遠(yuǎn)發(fā)展起到了積極的作用，切實(shí)保護(hù)了公司和投資者的利益。公司董事會(huì)認(rèn)為公司的內(nèi)部控制是有效的，不存在內(nèi)部控制設(shè)計(jì)或執(zhí)行方面的重大缺陷，能夠合理地保證內(nèi)部控制目標(biāo)的達(dá)成。

株洲天橋起重機(jī)股份有限公司

二○一三年三月二十七日